Questo articolo intende far conoscere allo stimato lettore le leggi e gli strumenti più recentemente emanati per proteggere gli investimenti stranieri nella Repubblica Popolare Cinese. In particolare, questo articolo mira ad analizzare il nuovo meccanismo di gestione dei reclami per le imprese a investimento estero, recentemente introdotto come attuazione pratica della nuova legge sugli investimenti esteri (FIL).
Lo Studio Legale Wang Jing & GH può vantare anni di esperienza nel campo della costituzione di società a partecipazione straniera nella Repubblica Popolare Cinese, assistendo regolarmente imprenditori provenienti da tutto il mondo nella penetrazione del mercato locale. Siamo lieti di condividere questo articolo con i nostri rispettati lettori.
Buona lettura.
Il 1 ° gennaio 2020, la nuova legge sugli investimenti esteri (FIL) è entrata ufficialmente in vigore nella Repubblica popolare cinese, apportando cambiamenti di vasta portata al quadro normativo che ha governato gli investimenti esteri in Cina negli ultimi decenni.
La FIL ha inizialmente stabilito condizioni di parità tra investitori stranieri e locali, introducendo un approccio semplificato per la convalida degli investimenti esteri e fornendo strumenti e garanzie per proteggere gli investitori. Come spesso accade per gli atti legislativi nazionali, la FIL definisce solo i principi generali degli investimenti esteri. Il legislatore ha scelto di attuare gli aspetti più pratici in seguito, grazie a regolamenti, norme e misure attuative ad hoc a livello provinciale.
L’ultimo sforzo in questa direzione sono le misure per il trattamento dei reclami delle società a investimento straniero (MOFCOM Order No. 3 [2020]) (le misure).
Dopo la pubblicazione della prima bozza nel marzo 2020 da parte del Ministero del Commercio cinese (MOFCOM), le misure sono successivamente entrate in vigore il 1 ° ottobre, abrogando le precedenti misure provvisorie per l’elaborazione dei reclami delle società a investimento straniero del 2006.
Zong Changqing, direttore del Dipartimento dell’amministrazione degli investimenti esteri del MOFCOM, ha definito l’emissione delle nuove misure come un passo fondamentale per incoraggiare ulteriormente gli investimenti esteri, rendendoli più stabili e sicuri, nonostante l’arresto anomalo del processo di globalizzazione a causa della pandemia di Covid-19. Pertanto, il governo cinese ha inviato un chiaro messaggio di sostegno e apertura agli investimenti stranieri, dimostrando la determinazione e la lungimiranza della Cina a rafforzare la protezione dei diritti e degli interessi legittimi di tutti gli investitori.
Le nuove misure si basano sull’articolo 26 della legge sugli investimenti esteri, che stabilisce che lo Stato deve istituire un sistema di reclamo per le imprese a investimento straniero (FIE) per affrontare tempestivamente le questioni sollevate da loro o dai loro investitori. Supponiamo che una FIE (o i suoi investitori) ritenga che un atto amministrativo abbia violato i suoi diritti o interessi legittimi. In tal caso, potranno presentare un reclamo, il che non preclude la possibilità di chiedere un riesame amministrativo o un ricorso. Le misure contengono 33 articoli suddivisi in cinque capitoli.
L’articolo 1 evidenzia lo scopo principale delle misure, vale a dire:
- trattare i reclami della FIE in modo tempestivo e appropriato;
- tutelare dei diritti e dei legittimi interessi di FIE;
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migliorare e incoraggiare le imprese a investimento straniero in Cina.
Altri aspetti essenziali contenuti nelle misure riguardano:
- l’istituzione di un meccanismo piramidale di gestione dei reclami;
- l’ampliamento della portata dell’oggetto delle denunce;
- la creazione di un sistema pratico e concreto per la valutazione delle denunce.
Le nuove misure sono molto più complete e precise rispetto alla precedente versione del 2006, in particolare per quanto riguarda le procedure, le responsabilità e i poteri delle agenzie che trattano i reclami (le agenzie).
Le agenzie si riferiscono al MOFCOM e ad altri dipartimenti o istituzioni designati dai governi provinciali locali per accettare i reclami FIE.
I reclami presentati dalle Misure (ex art. 2) rientrano nella giurisdizione di tali Agenzie se:
- Le FIE o gli investitori stranieri subiscono una violazione dei loro diritti o interessi legittimi causata da un organo amministrativo (comprese le organizzazioni autorizzate dallo statuto con la funzione di amministrare gli affari pubblici) e dai loro membri del personale;
- I suggerimenti sono sollecitati dal Consiglio di Stato, i governi provinciali, i governi delle regioni autonome e il comune per migliorare le politiche e le misure pertinenti;
-
La questione ha un impatto nazionale o internazionale significativo e dovrebbe essere affrontata direttamente dal MOFCOM.
Inoltre, in risposta ai suggerimenti di varie camere di commercio e associazioni imprenditoriali in Cina per fornire maggiore protezione, le misure introducono la possibilità che le camere di commercio e altre associazioni possano anche presentare reclami specifici per proteggere le questioni sollevate dai loro membri.
I compiti e le responsabilità delle Agenzie devono essere svolti secondo i principi di equità, imparzialità e legalità.
MOFCOM ha anche istituito un sistema di comitato misto interministeriale, che è il più alto organo di controllo ed è responsabile del coordinamento e della facilitazione della gestione dei reclami a livello centrale e della supervisione della gestione dei reclami a livello regionale. L’articolo 6 delle Misure prevede l’istituzione da parte del MOFCOM del Centro Nazionale reclami delle imprese a investimento straniero (il Centro nazionale dei reclami), per gestire i reclami sotto la sua diretta responsabilità. Il National Complaint Center è anche attivo nella promozione di leggi, regolamenti e politiche relative agli investimenti esteri, promuovendo corsi di formazione sulla gestione dei reclami FIE e attività di supporto di altri investitori stranieri.
Ci sono diverse possibilità per i richiedenti di lamentarsi:
- direttamente sul posto dell’Agenzia competente;
- via posta;
- via fax;
- via e-mail;
- online dal sistema di applicazione.
Inoltre, nelle Misure è chiaramente indicato che il richiedente può affidare il reclamo a un terzo presentando alle autorità competenti un certificato di identità del richiedente, certificazione dell’identità del terzo, procura (POA) debitamente autenticata.
L’articolo 14 delle misure stabilisce che un reclamo sarà respinto se sussiste una delle seguenti circostanze:
- il richiedente non è un’impresa a partecipazione straniera o un investitore straniero;
- il richiedente chiede il coordinamento per risolvere le controversie civili e commerciali con altre persone fisiche, persone giuridiche o altre organizzazioni;
- la denuncia non rientra nell’ambito di applicazione accettabile delle rispettive agenzie;
- la documentazione a sostegno della denuncia non soddisfa i requisiti di cui all’articolo 11 delle misure (di seguito);
- il richiedente ha falsificato o alterato le prove o la denuncia è infondata;
- la denuncia ripresenta una denuncia alla stessa Agenzia senza presentare nuove prove o basi giuridiche;
- la stessa questione di reclamo è stata accettata o le agenzie di un livello superiore hanno terminato il processo di gestione dei reclami;
- la stessa questione nel reclamo è soggetta a riesame amministrativo o contenzioso amministrativo.
Per quanto riguarda l’ambito di applicazione, le misure specificano che anche gli investitori della regione amministrativa speciale di Hong Kong, della regione amministrativa speciale di Macao e della regione di Taiwan, nonché tutti i cittadini cinesi residenti all’estero, beneficeranno di questo meccanismo di reclamo.
L’articolo 11 delle misure stabilisce gli elementi essenziali che devono essere presentati nella denuncia:
- il nome del richiedente, l’indirizzo di corrispondenza, il codice postale, la persona di contatto e le informazioni di contatto pertinenti, il certificato di identità pertinente e la data di deposito;
- il nome del denunciante, l’indirizzo di corrispondenza, il codice postale, la persona di contatto pertinente e le informazioni di contatto;
- questioni specifiche e reclami di reclamo;
- fatti, prove e ragionamenti rilevanti; unitamente all’eventuale base giuridica applicabile.
La denuncia, insieme a tutti i documenti giustificativi, deve essere scritta in cinese. In caso di prove pertinenti o di documenti originali in una lingua straniera, è necessario presentare una traduzione.
L’articolo 13 delle misure specifica che se il materiale a sostegno della denuncia è incompleto, l’Agenzia ne informa il denunciante in un’unica notifica scritta entro sette giorni lavorativi dal ricevimento della denuncia. L’avviso specifica il materiale da integrare o le correzioni da apportare entro i successivi 15 giorni lavorativi.
Anche gli investitori stranieri che si trovano nelle prime fasi della creazione della loro attività hanno la garanzia di beneficiare del meccanismo di reclamo se possono dimostrare l’effettiva attuazione del loro investimento in Cina.
L’Agenzia emette un parere sull’accettazione o sul rifiuto del reclamo entro cinque giorni lavorativi. In caso di approvazione, l’Agenzia assiste le parti interessate nel raggiungimento di un accordo transattivo, utilizzando il metodo più appropriato per gestire il caso in questione. Generalmente, l’Agenzia si coordinerà con le parti coinvolte, richiedendo:
- Ulteriori informazioni sul reclamo;
-
Ulteriori (se presenti) documenti, informazioni e spiegazioni al denunciante;
- Organizzare riunioni invitando le parti a esprimere le loro opinioni e discutere possibili soluzioni;
- Pareri di esperti professionisti in materia.
A loro volta, le parti devono cooperare con l’Agenzia; una volta trovato il terreno comune, saranno tenuti a firmare un accordo transattivo giuridicamente vincolante.
Il reclamo sarà gestito con le seguenti modalità:
- Se l’Agenzia competente gestisce direttamente un reclamo, emetterà un parere sul reclamo e risponderà al denunciante entro 15 giorni lavorativi dall’accettazione del reclamo;
- Se l’Agenzia competente deferisce un reclamo a un altro organismo per il trattamento, l’altro organismo, entro 15 giorni lavorativi dal ricevimento del reclamo, fornirà una risposta scritta all’Agenzia competente. L’Agenzia risponderà al denunciante entro tre giorni lavorativi dal ricevimento della risposta;
- Se più di un denunciante presenta una denuncia contro lo stesso organismo in merito alla stessa questione, le denunce possono essere consolidate. Se un reclamo è presentato in relazione a una questione che coinvolge più dipartimenti e/o circostanze complesse, il termine per il trattamento del reclamo può essere prorogato di 30 giorni lavorativi.
Come nel sistema giudiziario ordinario, se il denunciante non è soddisfatto del rigetto della denuncia o di come è stata risolta, può presentare ricorso all’Agenzia di livello superiore. In tal caso, l’Agenzia di “secondo grado” deciderà se accettare o meno la denuncia originaria, valutandola in base alle proprie norme e ai propri quadri giuridici.
Inoltre, ogni Agenzia è tenuta a presentare relazioni mensili alla propria Agenzia di livello superiore, fornendo informazioni quali:
- Numero di denunce ricevute;
- Informazioni su come sono state gestite le denunce;
- Informazioni su come sono state decise le denunce.
Successivamente, il Centro nazionale per i reclami raccoglierà tutte le informazioni di cui sopra e tutte le raccomandazioni e i suggerimenti emessi dalle agenzie di livello inferiore e riferirà al comitato misto interministeriale.
Ultimo ma non meno importante, come indicato all’articolo 39 della FIL, durante il processo di gestione dei reclami, le agenzie o i membri del loro personale sono passibili di azioni legali (compresa la responsabilità penale), se:
- Abusare dei loro poteri, o
- trascurare i loro doveri, o
- commettere comportamenti scorretti a loro vantaggio divulgando informazioni riservate o violando il loro obbligo di riservatezza.
Le misure mirano ad aumentare la protezione dei diritti delle FIE introducendo un nuovo meccanismo di reclamo. Opera in modo più trasparente e offre agli investitori stranieri l’opportunità di informare direttamente le massime autorità delle questioni che devono affrontare, dando così a queste ultime la possibilità di intraprendere le azioni appropriate per apportare ulteriori miglioramenti.
Va inoltre osservato che le misure forniscono un’eccellente protezione alle FIE prevedendo non solo la protezione dei segreti commerciali del denunciante, ma anche la protezione dei dati personali ottenuti durante il processo di valutazione del reclamo.
Nonostante il rallentamento economico globale, il governo cinese continua a lavorare sodo per facilitare gli investimenti stranieri nella Repubblica popolare, abbattendo le barriere interne che hanno ostacolato lo sviluppo delle società straniere in passato.
Lo Studio Legale Wang Jing & GH ha fornito servizi legali di alta qualità e professionali a clienti cinesi e stranieri per molti anni. È uno studio legale di riferimento in Cina in varie aree di pratica legale come il commercio internazionale, gli investimenti esteri (IDE), la protezione della proprietà intellettuale, Internet e l’alta tecnologia e la risoluzione delle controversie.
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