一文读懂企业知识产权合规管理体系要求（GB/T 29490-2023）（上）

《企业知识产权合规管理体系要求》（GB/T 29490-2023）于2023年8月6日由国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会发布，于2024年1月1日正式实施，取代了此前的《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）。

此次修订最大的亮点是突出了企业知识产权管理的合规属性，该属性贯穿于企业知识产权合规管理体系的策划、实施、检查和改进整个流程。第二个亮点是增加了GB/T 29490-2023标准（下称“标准”）的实操性，主要体现为：强化了对知识产权类型的全面覆盖，类型涵盖有专利、商标、版权、地理标志、商业秘密等多种类型；明确了不同类型知识产权的绩效评价审核重点；针对商业秘密制作了附录A，以明确商业秘密的管理工具与方法。

由于国家标准具有一定的技术性要求，加之各个环节并非是单线的，而是在“领导作用”下相互联系和作用的，且能够通过循环进行改进的。因此标准的各章节内容会存在交叉、重叠与关联，一定程度上增加了理解的难度。笔者通过对GB/T 29490-2023标准进行分析和解读，试图将标准内容以更清晰方式进行呈现。

GB/T 29490-2023标准采取的是过程方法，该方法以“策划、实施、检查和改进”（PDCA）为基础，并在该基础上增加“风险”思维。因此，我们对于体系的理解也应该从PDCA出发。

笔者将策划阶段进行了拆分，分为策划来源和策划推进两部分。策划来源，是推进策划产生的因素，属于策划想法的产生，而策划推进是策划想法的具象化。

根据标准内容，策划来源可以归结于以下三大因素：相关方需求和期待、企业内外部环境、知识产权合规义务。

相关方需求和期待中的“相关方”，是指对企业知识产权管理具有影响或潜在影响的主体，其能够影响决策或活动或受决策或活动的影响或自认为受决策或活动的影响的个人或组织，包括企业所有者 、竞争对手、客户、员工、采购商等。其中，企业所有者，一般为企业相关领导人，基于其拥有的最终决策权，其需求和期待对知识产权合规管理体系的影响程度最为重大。

企业的内外部环境，包括经济和社会发展状况，法律和监督环境，产业相关环境（产业市场、技术、政策环境）等外部环境及企业的价值观、经营策略、知识产权战略、核心技术及企业知识产权状况等内部环境。

知识产权合规义务包括强制性合规义务（法律法规、政策规范）及自愿性合规义务（内部规章、行业标准/准则、合同等）。

策划推进所涉及的标准内容，可以简单概括“有支持、有重点、有流程、有成文信息”，具体指有实现知识产权合规义务所需的支持；确认企业知识产权类型和管理重点；按知识产权类型制定知识产权获取、维护、运用、保护过程控制的要求，并按照要求实施过程控制；在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息。

针对“支持”部分的内容（标准第7点），标准文本展开了叙述，主要简述为“有目标、有资源、有能力、有意识、有沟通、有文件”。

首先是“有目标”，策划推进的首要工作是知识产权目标策划，以确保知识产权合规管理体系建设的方向，具体包括确定目标内容及目标的实现方式。知识产权目标实现的策划包括应当确认实现目标的方法、所需的资源、岗位和职责、完成时间、应对风险和机遇的措施、整合实施措施的方式、措施的有效性等。

第二是“有资源”，即有实现知识产权合规义务所需的人力、财力、物力及信息支持。以人力（人员）为例，企业在确认知识产权相关的岗位及职责后，需要配备所需要的人员。这些人员参与在知识产权合规管理体系的各个环节，并运行和控制其过程。如对于人事部门，其对新入职员工应进行知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权。对涉及核心知识产权员工离职时，企业需要与其签署保密或竞业限制协议等。“信息资源支持”是指要合理收集、筛选、整合、利用和维护与知识产权相关信息。

第三是“有能力”，包括选择有知识产权管理能力的人员以及提升人员的能力两方面，具体为选择具备知识产权合规管理体系运行能力的人员，并采取教育、培训等适当措施提升相关人员的能力，如知识产权检索、分析、评估、履行合规义务的能力等。

第四是“有意识”，即企业应确保与知识产权合规管理体系运行的相关人员（下称“相关人员”）知晓企业知识产权的方针、目标、体系运行的有利影响及不符合体系的后果。

第五是“有（效）沟通”，即确保知识产权合规管理体系相关的内外部人员的有效沟通。

第六是“有文件”，即有成文信息并对其进行控制。成文信息（标准第3.11点）是指企业需要控制和保持的信息及其载体，与知识产权合规管理体系相关的成文信息包括但不限于企业知识产权手册、知识产权合规管理体系运行过程的记录文件、相关人员的培训、考核文件等。

随后将进入知识产权合规管理体系的实施阶段，这一阶段主要着眼于体系的运行（标准第8点），这一运行的过程也可以体现为策划落地的实践。由于本部分内容较为丰富，我们将在下篇继续展开。除本部分内容外，下篇的内容还包括GB/T 29490-2023标准第三阶段的检查及第四阶段的改进。欢迎关注。